23歲華裔加密基金創始人被控欺詐 紐約過堂

19歲時創辦基金 據稱管理1億美元資產 被控不實陳述 挪用資金做高風險投資

圖為美國證券交易委員會（SEC）的總部。（SAUL LOEB/AFP via Getty Images）

【大紀元2021年02月01日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）美國證券交易委員會（SEC）月前對23歲的華裔加密貨幣基金經理秦史迪凡（Stefen Qin，音譯）提起訴訟，指控他欺詐投資者。去年12月28日，SEC獲紐約南區聯邦法官就這宗官司頒發的資產凍結令。被告將於週四（2月4日）首次視訊過堂。

根據SEC的訴狀，秦在19歲時創辦了Virgil Capital，以及其加密貨幣交易基金Virgil Sigma Fund。從2016年開始，他向投資者推銷一種套利交易策略，利用「專有算法交易系統不斷掃描全球39個數字加密貨幣市場之間的價格差異」，然後將資金從一個交易所轉移到另一個交易所，利用「價差套利」。與其它交易策略相比，該策略擁有更低的風險。

秦於2020年12月15日發表的一篇文章說，Sigma資金管理著1.12億美元的資產。根據Sigma基金的記錄，截至5月，Sigma基金大約有110位投資者，其中近一半來自美國，帳戶餘額從10萬美元到1,600萬美元不等。

從2020年7月起，秦遊說最少9名投資者，將其資金由Sigma轉移至秦管理的另一家資產規模達2,500萬美元的VQR多策略基金。然而，根據SEC的控訴，這些資金並沒有被轉移，Sigma Fund的帳戶存款根本不足。投資者尋求從投資中贖回350萬美元，也並未兌現。

秦還涉嫌編造交易記錄，在2019年篡改了在39個加密貨幣交易平台的投資數據，偽造在美國三大交易所平均持有200萬美元資金的記錄，還試圖從投資者的存款中提取170萬美元用於償還他個人在中國的高利貸。

SEC指出，秦至少自2018年開始涉嫌欺詐，對該基金的投資策略、資產及財務狀況作出重大失實陳述，將投資收益用於個人目的或其它未披露的高風險投資，例如他將Sigma資金投注了許多初始代幣發行（ICO）這樣的高風險投資。

美國證券交易委員會執法部網絡部負責人利特曼（Kristina Littman）表示：「採取緊急行動是保護投資者資產並防止進一步損害的重要一步。」「秦被控用不實話術引誘投資者，然後繼續欺騙他們，以掩蓋濫用投資者資金的行為。」

SEC認為，Virgil Capita及其關聯公司違反了聯邦證券交易法中的反欺詐規定，因此證交會將對秦提出永久強制令，永久限制秦參與任何證券的銷售、發行、購買或提供。

根據起訴書，秦是澳大利亞人，部分時間居住在紐約。他目前在韓國，但已經準備應對SEC的指控。

責任編輯：李悅