涉經營無證匯款 「歐易」紐約認罪認罰逾5億
中國企業家創立 全球最大加密貨幣交易平台之一 違反美國反洗錢法
【大紀元2025年02月25日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）紐約南區代理檢察官與聯邦調查局（FBI）週一（2月24日）宣布，加密貨幣交易所「歐易」（OKX，曾用名OKEx）承認經營無證匯款業務罪名，並同意支付總額超過5.04億美元的罰款。
歐易是一家全球性的數字資產交易平台，提供包括加密貨幣交易、衍生品交易、去中心化金融產品以及Web3生態服務。該交易所由中國企業家徐明星於2017年創辦，並於2023年擔任首席執行官。
根據法庭文件及OKX的認罪供述，自2017年以來，總部位於印度洋小島塞舌爾（Seychelles）的「歐易」一直運營全球最大加密貨幣交易所之一，每日交易額高達數十億美元。儘管其官方政策禁止美國用戶交易，但OKX實際上仍積極吸引美國零售與機構客戶，並從中獲利數億美元。
具體內容包括：
（1）未註冊貨幣服務業務（MSB）：歐易明知其須在美國財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）註冊為MSB，但選擇違規經營。
（2）KYC漏洞：2017年至2022年11月，歐易允許客戶在無需提供「了解客戶」（KYC）資訊的情況下開立帳戶、存取資金及進行交易，導致大量匿名交易發生。
（3）幫助用戶規避美國監管：歐易明知VPN可繞過IP禁令，仍允許客戶使用。2023年，歐易員工甚至指導美國客戶如何輸入虛假國籍與身分資訊，以通過KYC審核。
（4）未能有效監管可疑交易：直到2023年5月，歐易未充分使用監管軟件檢測洗錢行為，導致逾50億美元可疑資金流經交易所。
作為認罪協議的一部分，歐易同意：支付4.203億美元罰款，作為刑事沒收款項；並支付約8440萬美元刑事罰款，因與調查合作及採取補救措施，罰款獲得25%減免；聘請外部合規顧問至2027年2月，確保未來營運符合美國法律。
紐約南區聯邦代理檢察官馬修‧波多爾斯基（Matthew Podolsky）表示：「七年多來，OKX明知故犯地違反美國反洗錢法，未採取必要措施防止犯罪分子濫用金融系統，導致超過50億美元的可疑交易與犯罪收益得以流通。今日的認罪與處罰表明，任何利用美國市場卻縱容非法活動的金融機構，都將面臨法律後果。」
FBI助理局長詹姆斯‧丹尼希（James Dennehy）則補充：「OKX長年違反美國法律，不僅積極吸引美國客戶，甚至建議用戶提供虛假資訊以繞過合規要求。此外，由於其疏於監管，導致大量非法交易未被察覺。我們將持續打擊此類公然無視法治的行為，確保相關企業為其違法行為負責。」◇
責任編輯：陳玟綺
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